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IPO上市规划优成小编介绍:上交所科创板IPO审核流程及标准

2022-04-25 优成小编
上交所科创板IPO审核流程 
 一受理
1、上交所科创板股票发行上市审核工作实行全程电子化,申请、受理、问询、回复等事项均通过上交所发行上市审核系统办理。发行人应当通过保荐人以电子文档形式向上交所提交发行上市申请文件,上交所收到发行上市申请文件后5个工作日内作出是否予以受理的决定。上交所受理的,发行人于受理当日在上交所网站等指定渠道预先披露招股说明书及相关文件
2、交易所受理发行上市申请文件后的10个工作日内,保荐人将上传工作底稿及验证版招股说明书,供监管备查
二、 审核
1、上交所审核机构自受理之日起20个工作日内发出审核问询,发行人及保荐人应及时、逐项回复本所问询。审核问询可多轮进行
2、首轮问询发出前,发行人及其保荐人、证券服务机构及其相关人员不得与审核人员接触,不得以任何形式干扰审核工作。首轮问询发出后,发行人及其保荐人如确需当面沟通的,可通过发行上市审核系统预约
3、审核机构认为不需要进一步问询的,将出具审核报告提交上市委员会
4、上交所审核和中国证监会注册的时间总计不超过三个月,发行人及其保荐人、证券服务机构回复上交所审核问询,以及中止审核、请示有权机关、落实上市委员会意见、暂缓审议、处理会后事项、实施现场检查、要求进行专项核查,并要求发行人补充、修改申请文件等情形的时间不计算在内
上市委会议
1、上市委召开会议对上交所审核机构出具的审核报告及发行人上市申请文件进行审议,与会委员就审核机构提出的初步审核意见,提出审议意见。上市委员会可以要求对发行人代表及其保荐人进行现场问询。上市委员会做出同意或者不同意发行上市的审议意见
2、发行人存在发行条件、上市条件或者信息披露方面的重大事项有待进一步核实,无法形成审议意见的,经会议合议,上市委员会可以对该发行人的发行上市申请暂缓审议。暂缓审议时间不超过2个月
报送证监会
1、上交所结合上市委审议意见,出具发行人是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见。上交所审核通过的,将审核意见、相关审核资料和发行人的发行上市申请文件报送中国证监会履行注册程序。中国证监会认为存在需要进一步说明或者落实事项的,可以要求本所进一步问询
2、上交所审核不通过的,作出终止发行上市审核的决定
五、 证监会注册
中国证监会在20个工作日内对发行人的注册申请作出同意或者不予注册的决定
六、 发行上市
中国证监会同意注册的决定自作出之日起1年内有效,发行人应当按照规定在注册决定有效期内发行股票,发行时点由发行人自主选择

 

上交所科创板IPO上市标准 

上交所科创板一般发行审核
上交所审核、证监会注册
上交所科创板发行及上市条件
1、符合中国证监会规定的发行条件
2、发行后股本总额不低于3000万元
3、公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
4、公司股本总额超过4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上
5、红筹企业发行股票的,发行后股本总数不低于3000万股,公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股份总数超过4亿股的,公开发行股份的比例为10%以上,红筹企业发行存托凭证的,发行后的存托凭证总份数不低于3000万股份,公开发行的存托凭证对应基础股份达到公司股份总数的25%以上;发行后的存托凭证总份数超过4亿份的,公开发行存托凭证对应基础股份达到公司股份总数的10%以上
交易所可以根据市场情况、经中国证监会批准,对上市条件和具体标准进行调整
三、 上交所科创板一般企业上市标准
至少符合下列标准中的一项:
1、预计市值不低于10亿元,最近2年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元,或者预计市值不低于10亿元,最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元
2、预计市值不低于15亿元,最近1年营业收入不低于2亿元,且最近3年累计研发投入占最近三年累计营业收入的比例不低于15%
3、预计市值不低于20亿元,最近1年营业收入不低于3亿元,且最近3年经营活动产生的现金流量净额累计不低于1亿元
4、预计市值不低于30亿元,且最近1年营业收入不低于3亿元

5、预计市值不低于40亿元,主要业务或产品需要经过国家有关部门批准,市场空间大,目前已经取得阶段性成果医药行业企业需至少有一项可信产品获准开展二期临床试验,其他符合科创板定位的企业需具备明显的技术优势并满足相应条件。

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